本文內(nèi)容包括:
項(xiàng)目組合管理：摘要
治理：概述
項(xiàng)目組合管理治理機(jī)制
項(xiàng)目組合管理治理的建立：關(guān)鍵組件
確定并采用項(xiàng)目組合管理治理的過程
總結(jié)
本文來自于 Rational Edge：關(guān)于項(xiàng)目組合管理的系列文章中的第五部分，本文提供對關(guān)鍵概念和思想的概述及討論，這些概念和思想與對治理方針、能力、結(jié)構(gòu)和其他必要組件的需求以及創(chuàng)建相關(guān)，通過它們可以創(chuàng)建一種作為組織過程的機(jī)制來對計劃執(zhí)行監(jiān)督以及維護(hù)計劃的項(xiàng)目組合管理。
作者提示：閱讀本文可以不參考本系列關(guān)于項(xiàng)目組合管理的其他文章。如果您不熟悉項(xiàng)目組合管理的主題，那么參考以前的文章是有用的： Rational Edge 2005 年 10 月刊中的文章介紹了項(xiàng)目組合管理的主題，并提供許多定義。2005 年 11 月刊中的文章為在企業(yè)中對計劃成功地應(yīng)用項(xiàng)目組合管理提供并定義了關(guān)鍵原則（我們所稱的“要點(diǎn)”）。在 2006 年 3 月刊中，我概述了 IBM Rational 發(fā)布的項(xiàng)目組合管理新方法的初版本，在 2006 年 5 月刊中，我介紹了如何將項(xiàng)目組合管理引入到組織中。
項(xiàng)目組合管理：摘要
Morgan Stanley 的 Dictionary of Financial Terms提供了術(shù)語 portfolio（投資組合）的以下解釋：
如果您有多于一種的股票，那么您擁有一個投資的組合。您通過購買額外的股票、債券、公共基金，或其他投資來構(gòu)建投資組合。您的目的是，通過選擇您認(rèn)為會增值的投資來增加投資組合的價值。
根據(jù)現(xiàn)代投擲組合理論，您可以通過創(chuàng)建多樣化的投擲組合來減少投資風(fēng)險，多樣化的投資組合包括很多不同類型或等級的證券，以便至少其中的一些可以在任何的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中創(chuàng)造很多的回報。
在非金融的業(yè)務(wù)環(huán)境中，項(xiàng)目和計劃是投資的手段。從簡單的意義上講，一個計劃是與下面有關(guān)的工作：
必需的結(jié)果或工作產(chǎn)物的具體（和受限的）集合。
負(fù)責(zé)執(zhí)行計劃并使用資源，如資金，的一組人。
已規(guī)定的開始和結(jié)束。
管理人員可以將許多計劃組織成支持業(yè)務(wù)分段、產(chǎn)品或產(chǎn)品線（或者其他一些分割方案）的項(xiàng)目組合。
這些工作是目標(biāo)驅(qū)動的，換句話說是，它們支持企業(yè)業(yè)務(wù)策略的主要目標(biāo)和/或組件。
管理人員必須不斷地在互相競爭的計劃中做出選擇（也是，管理組織的投資），選擇那些好地支持并達(dá)到各種業(yè)務(wù)目標(biāo)（也是，它們將投資風(fēng)險多樣化）的計劃。他們還必須管理投資，提供關(guān)于確保哪個計劃、繼續(xù)哪個計劃，和拒絕或中止哪個計劃的連續(xù)監(jiān)督和決策制定。
治理：概述
如果您讓五個人來定義術(shù)語“治理”，您可能得到七個不同的定義。
在您試圖將治理的概念減少到幾句簡單的話之前，它是“眾所周知”的那些術(shù)語中的一個。因此，從定義開始本文似乎是很好的。一般來說，我們將以對治理的可靠了解開始，然后我們將自信地轉(zhuǎn)移到治理的主題上來，特別限于項(xiàng)目組合管理的環(huán)境中。
讓我們以字典定義開始：
一個定義 2 是：
gov'ern'ance
�。~
1. 支配，權(quán)利的實(shí)行，控制。
2. 管轄或管理的方法或系統(tǒng)。
另一個字典 3 告訴我們，治理是：
－名詞
控制的行為、過程或力量
利用兩個字典的定義，本文中我的意圖是處理圍繞權(quán)利的實(shí)行，或控制的關(guān)鍵概念。更進(jìn)一步，本文對實(shí)行該權(quán)力的行為、基礎(chǔ)過程，和實(shí)行力量進(jìn)行了觀察。這些概念和觀察處于針對作為組織過程的項(xiàng)目組合管理實(shí)行的治理環(huán)境中。
特別地，此討論是關(guān)于項(xiàng)目組合管理的，像初應(yīng)用于計劃或項(xiàng)目的一樣。然而，本次討論主要適用于項(xiàng)目組合管理實(shí)踐在其他領(lǐng)域內(nèi)的使用，例如產(chǎn)品或軟件應(yīng)用程序。
本文確定了思想和概念，但它不針對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合管理治理所需的具體步驟、角色，和工作產(chǎn)品進(jìn)行描述。我希望所確定的思想和概念為組織治理的重要領(lǐng)域內(nèi)所需的執(zhí)行討論和回顧提供跳板。
那么本文的主題 —— 治理 —— 和計劃或項(xiàng)目的項(xiàng)目組合管理領(lǐng)域之間的連接是什么？請注意，為了方便起見，在此處及貫穿整篇文章，我們將“計劃或項(xiàng)目的項(xiàng)目組合管理”簡稱為“項(xiàng)目組合管理”。
在對本文的介紹中，我提到：
管理人員可以將許多計劃組織成支持業(yè)務(wù)分段、產(chǎn)品或產(chǎn)品線（或者其他一些分割方案）的項(xiàng)目組合。
以及：
他們（管理人員）還必須管理投資，提供關(guān)于保證哪個計劃、繼續(xù)哪個計劃，和拒絕或中止哪個計劃的連續(xù)監(jiān)督和決策制定。
我們已經(jīng)給出了治理的定義，似乎大多數(shù)組織已經(jīng)小心地通過指派管理人員，并通過給予他們權(quán)利來管理計劃投資的方式，來設(shè)立這樣的職能。對嗎？對，但不完全。
管理人員不是孤立存在的。他們是業(yè)務(wù)或政府實(shí)體 —— 換句話說，企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)，的一部分。這些是合法實(shí)體。作為執(zhí)行的一部分，他們定義并批準(zhǔn)某些政策，并委派此權(quán)利來實(shí)現(xiàn)這些政策。更進(jìn)一步地說，企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)，并且（在各種程度上）是受控的。
在美國近的幾年中，如新聞中所報道的，我們看到了一些引人注意的公司和公共會計工作的問題、違背職業(yè)道德，和非法的行為。我們還看到了新的法律（舉例來說，Sarbanes-Oxley），它們規(guī)定了對金融報告的內(nèi)部控制的實(shí)現(xiàn)和使用相關(guān)的實(shí)質(zhì)懲罰。倡導(dǎo)“更佳的治理”已經(jīng)在此環(huán)境中開始。
簡單地任命管理人員并給他們權(quán)利來“管理”計劃中的投資不再被認(rèn)為能足夠成功地提供更佳的治理了。更糟的是，簡單地任命管理人員并授權(quán)給他們可能產(chǎn)生應(yīng)用于組織的計劃，及其持續(xù)價值的評估中的各種標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐。由于糟糕的信息作為啟動有效監(jiān)督的輸入到達(dá)執(zhí)行層，因而各種各樣的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐可能（故意或不故意地）將組織置于風(fēng)險之中。
那么有必要創(chuàng)建某種治理的機(jī)制，在影響計劃的時候?yàn)樾袨�、信息和決策制定提供框架。創(chuàng)建這些計劃來建立并實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，將它們組織到項(xiàng)目組合中，加以管理和控制。
下一個部分中將對這種治理機(jī)制進(jìn)行更多介紹。
項(xiàng)目組合管理治理機(jī)制
如我們上面提到的，我們需要在項(xiàng)目組合管理環(huán)境中應(yīng)用治理的概念。我們將通過某種治理“機(jī)制”應(yīng)用此概念。
讓我們弄清楚：像應(yīng)用于業(yè)務(wù)或政府運(yùn)作中一樣，治理幾乎不是一個完全新的概念。公司實(shí)體的結(jié)構(gòu)一般包括董事會、首席執(zhí)行官（CEO）的行政辦公室，及許多高級“CX”—層經(jīng)理：首席財務(wù)官、首席法律顧問等等。該結(jié)構(gòu)，及其確定的角色（及其在職者），提供了推動企業(yè)業(yè)務(wù)方向的綜合或全面的治理。
除綜合的治理以外，還需要執(zhí)行有特別針對性的治理活動。例如，一家公司從事了許多需要支出大量資本總額的計劃和工作。必須徹底地分析（并審定）所提議的計劃和工作的目標(biāo)、合理性和預(yù)期回報。這些計劃必須是為了企業(yè)利益大化，并且符合需要遵從的法律及規(guī)章制度。
